中国农村居民收入的区域差异影响因素研究

作者2019-04-02 09:33未知

第一章导论

1.1 选题背景及研究意义

1.1.1选题背景

改革开放以后，中国农村实行了家庭联产承包责任制，解放了农村生产力，推动了农村经济迅速发展。进入21世纪，中央提出建设社会主义新农村伟大历史任务，出台了一系列惠农政策，包括取消农业税、完善农村最低生活保障、加强农村基础设施投入等。中国农村发展迎来了新的历史机遇，农村居民整体生活水平得到了较大改善。农村居民家庭人均纯收入得到较大幅度提高，2011年达到6977.29元，扣除价格因素后比1978年增加10.63倍，比2000年增加2.20倍。收入水平的提高改善了农村居民生活水平，提高了生活质量，农村居民家庭恩格尔系数从1978年的67.70降为2011年的40.40，下降27.30个百分点。[1]

但是近年来，受到资本、技术、市场供求和耕地面积的限制，农村居民收入增长缓慢。一些以粮食生产为主的地区农村居民收入绝对额甚至有所下降，农业增产不增收现象比较突出。扣除价格因素后，可以将1978-2011年中国农村居民收入增长状况总体划分为三个阶段：1978-1989年为快速增长阶段，虽然实际农村居民收入增长幅度逐渐下降，但这一阶段年均增长达到10.90%；1990-2000年为缓慢增长阶段，增长幅度变化不明显，年均增长4.27%；2001-2011年为增长回升阶段，增长幅度有所提高但仍然缓慢，年均增长7.45%。

随着中国经济体制的转型，收入分配体制也发生了重大变化，由于地理经济条件和个人因素差异，以及收入来源多样性和要素分配多元性，农村居民收入差距不断扩大，主要表现为城乡差距、农村居民间收入差距以及农村居民收入的区域差距的扩大，其中区域间农村居民收入差距程度远大于城乡居民收入差距和城镇区域间居民收入差距的增幅^[1]。从图1-1可以看出，中国农村居民收入最大值地区与最小值地区的收入差异趋势总体是先急剧上升后缓慢波动，20世纪90年代以前差异上升速度较快，90年代中期差异出现最大值，到了90年代末又趋于缓和，从2000年开始差异缓慢波动，但到了2004年差异又开始急剧上升至2006年出现较大值，2006年以后差异呈现缓慢递减趋势。从极值差率变化可以初步判断，农村居民收入区域差异性较大，这种差异性在不同时期表现出不同的波动特征。

注：极值差率DR=X_max最高收入/X_min最低收入，DR越大表示收入差距越大。

资料来源：根据《中国农村统计年鉴》（1985-2012）、《新中国六十年统计资料汇编》（1949-2008）相关资料计算整理。

威廉姆森(J.G.Williamson)的“倒U”型理论[2]认为，随着经济的增长和收入水平的提高，区域间收入差异不平等程度大体上呈现出先扩大后缩小的“倒U”型变化，长期看区域间收入倾向于趋同。不排除中国农村居民收入区域差异长期也遵循这种趋势的可能性，但由于非必然因素即经济发展中所派生的、人为的因素以及经济短期波动性的存在，导致差异的变化短期趋势不可控，影响了农村经济健康可持续发展和社会的稳定。从宏观看，农村居民收入区域差异的扩大，不仅关系到社会全局的稳定，而且还影响到国民储蓄和投资；从微观看，当收入分配差距的扩大使财富向少数人集中时，全体居民的消费倾向便会随之下降^[2]。农村居民收入区域差异的扩大，导致了区域有效需求不足和生产投入的不均衡，制约了区域经济进一步协调快速发展。对于欠发达区域而言，农村居民收入的区域差异导致资金和人才流失，农村经济发展和农业产业升级缓慢，使欠发达地区陷入发展的恶性循环。

中国是一个农业大国，“三农”问题是关系到中国改革开放和现代化全局的重大问题。党的十六大提出“发展农村经济，建设现代农业，增加农民收入，是中国全面建设小康社会的重大任务”，十七大进一步强调“解决好农村、农业和农民问题，事关全面建设小康社会大局”，十八大提出“城乡一体化是解决三农问题的关键，增强农村发展活力，促进城乡共同繁荣”。全面建设小康社会的重点难点在农村，农村的重点又是在欠发达地区。缩小区域差距、促进区域协调发展是全面建设小康社会的重大课题，而农村居民收入差异是构成区域差距的重要原因，成为制约全面建设小康社会的重要瓶颈。

在这样的背景下，农村居民收入区域差距是否合理，这种差距会不会阻碍区域经济发展和农村居民收入水平的提高，对“三农”问题的解决和全面建设小康社会有着巨大的影响，对区域经济社会的协调发展至关重要。本文充分借鉴相关研究方法和成果，以理论基础为支撑，对农村居民收入区域差异的现状和趋势进行分析，并考察区域差异适度性，探索性解决区域差异扩大所带来的问题，寻找缩小区域差异的有效途径，以期本研究为解决农村居民收入区域差异问题提供一定参考与借鉴。

1.1.2研究意义

区域居民收入差距主要表现为区域城乡居民收入差距、区域城镇居民收入差距和区域农村居民收入差距，而区域农村居民收入差距是区域居民收入差距的主要部分。^[3]区域农村居民收入差异表面上是收入来源和收入增长的问题，实质上是不同区域农村经济发展道路和发展模式问题，研究农村居民收入区域差异问题不仅包含着对区域差异水平的判断，还包括对高收入区域发展经验的总结和低收入区域发展问题的诊断。因而，对农村居民收入区域差异问题的研究，有着重要的理论和现实意义。

1.1.2.1理论意义

（1）丰富收入分配理论

收入分配问题一直以来都是经济学研究的重要内容之一，而居民收入分配区域差异问题是这一论题的重要组成部分。从理论发展角度来看，古典主义的收入分配理论是其它收入分配理论的发展基础，新古典主义的收入分配理论是现代收入分配理论的主流。在新古典主义收入分配理论研究领域中，仍然存在着许多需要解决和完善的问题，比如区域收入分配差异的影响因素及其相互作用机制、区域收入差异产生的原因及发展趋势、区域收入差异的适度性等问题。因此，研究区域间农村居民收入差异问题可以进一步丰富收入分配理论，拓宽收入分配研究的视角。

（2）拓展研究方法

从研究方法来看，目前对中国农村居民收入分配问题的研究，主要是根据现实中观察得到的数据，结合一定计量分析方法进行的实证研究。随着计量经济学的发展，一些新的研究方法必然被引入农村居民收入分配问题研究，以丰富研究成果和提高研究的科学性。比如将ARMA模型用于收入差距的预测分析，以及将模糊数学集合论中隶属函数模型引入收入差距适度性测算等。

1.1.2.2现实意义

（1）有利于适应“双重转型”

从实践发展角度来看，目前对中国农村居民收入差异问题研究取得了一些有意义的成果，但由于中国正处于市场经济转型和二元转型双重转型时期，经济环境复杂多变，导致现有研究成果难以全面准确的反映中国农村居民收入差异情况。双重转型要求经济社会运行中多变量协调发展，而农村地区的发展是实现转型的一个关键，农村居民收入水平的提高和收入区域差异的缩小是实现农村地区健康发展的一个重要制约环节。能否科学了解农村居民收入区域差异情况，应用现代计量经济学方法，全面深入研究农村居民收入区域差异问题，成为一个有着重要现实意义的课题。

（2）有利于国民经济快速健康发展

“消费、投资、出口”是拉动经济的三驾马车，而经济发展的主要内在动力是内需特别是消费需求。完善收入分配制度，提高区域中低收入阶层居民收入，特别是农村居民收入，对扩大内需、促进国民经济健康发展有着重要的意义。长期以来，中国农村居民消费需求不足，购买力下降，一方面是因为农村居民收入水平低，另一个重要原因是农村居民收入区域差距过大造成了消费需求的断层，低收入区域消费需求受到制约，市场出现萎缩，导致国民经济下滑。^[4]因此，农村居民收入区域差异问题是事关国民经济发展大局的关键问题，高度重视农村居民收入区域差异，实施积极措施将差异控制在合理范围，以促进国民经济快速健康发展。

（3）有利于优化农村经济结构

农村居民收入水平与收入结构与农村经济结构有着密切的关系，随着农村多元产业的发展，农村居民收入来源多元化，收入结构发生了较大变化，工资性收入在收入构成中的比重日益增加。通过不同区域间农村居民收入结构的横向和纵向比较，优化农村经济结构，促进非农产业发展和产业升级，实现农村居民增收和农村经济发展。

（4）有利于维持社会稳定

农村居民收入区域差异扩大，容易给低收入区域部分农民带来相对剥夺感而产生心理失衡现象，从而激化宗教、民族和社会矛盾，导致农村社会不稳定，直接影响到农村社会秩序和农民的生活、生产。维持低收入区域农村的稳定，关键一个方面就是缩小农村居民收入的区域差异，只有差异缩小了，才能调动农村居民的生产积极性，才能带来社会稳定和经济发展。

1.2 研究思路和研究方法

1.2.1研究思路

本文在对国内外农村居民收入差距和区域差异相关文献综述的基础上，评述相关研究取得的成绩和不足，从现有研究的不足为切入点，以区域差异为研究方向，对中国农村居民收入区域差异进行系统深入分析，这在该领域的研究具有一定首创性。

首先结合相关文献评述和相关理论分析构建农村居民收入区域差异相关理论基础，为本文的分析奠定理论支撑体系，将两部门劳动力转移理论分析引入农村居民收入区域差异分析，推导出农村居民收入区域差异“倒U”型趋势理论假说；其次，在对相关概念、测度指标及研究区域划分的基础上，对中国农村居民收入区域差异演变历程、发展现状及未来趋势进行深入分析，以验证理论假说的正确性；再次，对农村居民收入区域差异与农村经济社会发展之间的协调度进行测度，以考察收入差异的适度性；最后，基于农村居民收入区域差异影响效应和影响机制的分析，提出调控农村居民收入区域差异的政策选择。

图1-2 本论文的技术路线图

现状

中国农村居民收入的区域差异研究方案设计

相关理论分析

构建本文理论基础

趋势

演进

演进、现状及趋势

动态

静态

研究的结论、对策与展望

适度性考察

影响效应分析

1.2.2研究方法

本文基于政治经济学、西方经济学和制度经济学相关经济理论基础，结合区域经济学、产业经济学、地理经济学、国际贸易学等应用经济学理论，运用计量经济学、统计学方法，对中国农村居民收入区域差异问题进行实证分析和规范分析。

（1）实证分析和规范分析相结合

首先，实证分析。实证分析是不进行任何价值判断的分析，旨在说明“是什么”，侧重研究经济活动过程及发展方向，而不考虑结果是否可取。实证分析工具主要包括：个量分析与总量分析、均衡分析与非均衡分析、静态分析与动态分析、定性分析与定量分析等。

第一，个量分析与总量分析。本文对中国农村居民收入区域差异首先是从总量上考察，分析差异的总体变化趋势，在此基础上进一步进行个量分析，包括收入构成个量分析、区域之间个量分析、区域内部以及省际间个量分析等。通过总量分析考察总体变化，而个量分析考察个量间及个量本身的变化，有助于从整体和局部了解差异情况。

第二，均衡分析与非均衡分析。均衡是各种对立和变动的力量处于一种相对静止的状态，受到外力作用使均衡偏离原来的位置而出现非均衡，则会有其它力量使其恢复到均衡。对农村居民收入区域差异的分析需要考察这种差异是否处于稳定均衡，如果是一种非均衡状态，那么未来的均衡是什么，又由什么力量使其由非均衡来实现均衡。

第三，静态分析与动态分析。静态分析是对某一时点的分析，比较静态分析是分析由一个时点到另一个时点的变化，动态分析则是连续的动态过程。对中国农村居民收入区域差异的分析不仅要进行截面现状考察，也要对比现在和过去或者未来的差异，更需要注重时间序列的动态考察。只有把静态和动态分析结合才能更好的分析农村居民收入区域差异情况及存在的问题。

第四，定性分析与定量分析。定性分析是依据经验，对事物性质、特点、规律进行判断，定量分析则是对事物的数量关系、数量特征和数量变化的分析，定量以定性为依据，定量是定性的具体化。对中国农村居民收入区域差异的分析需要首先研究其质的差别即定性分析，然后再研究差异量的变化，再做最后的定性分析，才能得出可靠的结论。论文定性分析主要用于理论基础的构建和农村居民收入区域差异的影响分析，定量分析体现在区域分类、现状分析、影响因素分解、趋势预测和适度性判断等方面，需要基于数据，运用统计学指标和原理结合计量分析软件进行测算。

其次，规范分析。规范分析是研究经济运行“应该是什么”，依据一定的价值判断和社会目标，探讨如何实现的步骤。分析问题的落脚点在于如何解决问题，本文通过对中国农村居民收入区域差异的测度和判断，指出应该以及如何缩小农村居民收入区域差异，以达到提高农民生活水平和促进区域经济协调发展等目的。

实证分析与规范分析是相互影响和结合的，实证分析结论影响着规范分析，而实证分析又需要规范分析来验证其结论，本文正是通过实证分析与规范分析相结合来研究中国农村居民收入区域差异问题。

（2）指标分解测度和模型构建相结合

论文对农村居民收入区域差异测度需要运用如基尼系数、泰尔指数、GE指数等指标，并且根据需要对相关指标进行分解，以达到合理测度的目的。同时，对差异的影响因素、差异趋势等要通过建立模型进行因素筛选和趋势预测。

（3）文献研究和调查研究相结合

论文的研究需要基于现有文献研究基础之上，通过对收入差距、地区差距、居民收入、农民增收、收入与消费等现有文献的深入比较研究，构建本研究的基础，找出已有研究中的不足，瞄准该领域研究中的最新动态。同时，对已有文献中难以得到全面反映的问题，通过深入实地走访、调查、征询等方法，掌握需要的第一手材料，以提高本研究的可靠性与科学性。

1.3 论文研究内容和结构框架

本文遵循先引出问题，再分析问题，最后解决问题的研究思路，共分为6章内容，前2章回顾了相关文献，构建了本文研究的理论基础，并提出本文的理论假设，3-4章对理论假设进行验证，实证分析了中国农村居民收入区域差异以及差异的适度性情况，5-6章为差异影响效应分析和对策建议及评述性结论。具体各章主要内容如下：

第一章，导论。分析了中国农村居民收入区域差异研究的主要背景，以及在此背景下寻找调控农村居民收入区域差异有效途径的理论和现实意义。阐述了本文的主要研究思路和框架结构。

第二章，农村居民收入区域差异的理论回顾与文献述评。通过对相关经典理论和文献综述的结合，构建本文的理论基础。主要包括对区域收入差异理论、个人收入差异理论和差异趋势理论等理论研究和文献探讨，并推导出本文的理论假说。理论研究与本文涉及的实证研究内容具有一致性，用理论来发表指导实证，用实证来验证和丰富理论。

第三章，中国农村居民收入区域差异现状及趋势分析。首先通过构建中国农村居民收入区域差异综合指标体系，将中国划分为几个区域，便于分析区域间和区域内农村居民收入差异情况；其次，在界定相关概念和测度指标的基础上，对中国农村居民收入区域差异演变历程和发展现状进行分析，包括差异总体现状、差异区域间和区域内现状以及差异收入来源现状等角度分析；再次，对农村居民收入区域差异影响因素进行分析，找出影响农村居民收入差异的主要因素，为对策分析奠定基础；最后，基于差异的演变和发展现状，对中国农村居民收入区域差异发展趋势进行预测。通过对差异的演变、现状和趋势分析，验证理论假说的适用性和正确性。

第四章，对中国农村居民收入区域差异适度性进行考察。首先，界定农村居民收入区域差异适度性内涵和判断准则；其次，对差异适度性进行理论判断，主要基于基尼系数、倒U拐点和判断准则进行简单的理论判断；再次，构建农村居民收入区域差异适度性评价指标体系，对差异适度性进行实证判断。

第五章，分析农村居民收入区域差异的影响效应及政策选择。首先通过收入差异对农村经济社会发展正负影响效应及机制分析，明确收入差异与经济增长相互影响的路径；其次，依据路径结合影响因素从三个角度提出调控农村居民收入区域差异的政策选择，主要包括政府视角、产业视角以及农民视角。

第六章，主要结论与后续研究展望。首先，对本文研究结论和主要观点进行归纳总结，对理论假说与实证验证情况进行说明；其次，就本文可能展开的进一步研究进行了简单分析。

1.4 可能的创新与研究难点

1.4.1可能的创新

（1）研究视角的创新

国内外对经济差距问题的研究主要集中在地区差距、收入差距（城镇收入差距、城乡收入差距、农村收入差距）等方面，从区域对比角度深入分析农村居民收入差异的相关研究并不多见且缺乏系统性，即使部分学者进行了一些尝试性的研究，研究视角也是很零乱且得出的结论也大相径庭。随着实践发展的需要和理论研究的深入，系统研究农村居民收入区域差异问题显得十分必要。

（2）研究区域分类的创新

区域类型划分和单元选择是中国农村居民收入区域差异研究的一个重要步骤，关系到分析结论的正确与否。如果仅借用行政区域划分或者脱离农村居民收入因素的其它研究目的区域分类，会忽视农村居民收入在同类区域内部较大差异性和不同类区域间不可比性。本文结合农村居民收入及相关指标构建农村居民收入水平评价指标体系，采用因子分析法和聚类分析法对中国区域进行了重新分类，为农村居民收入区域差异分析和制定区域发展策略提供合理依据。

（3）研究方法的创新

首先，本文采取理论研究和文献研究相结合构建理论框架，在理论分析中对文献进行述评；其次，将两部门劳动力转移理论分析引入区域农村居民收入差异分析，推导出本文的理论假说，实证部分围绕理论假说进行分析验证；再次，对农村居民收入区域差异指标进行收入来源分解和地区间分解，达到对区域间收入差异全方位立体分析；最后，在趋势预测中引入ARMA模型预测方法，在适度性考察中引入模糊数学中隶属函数模型方法，以提高研究的科学性和准确性。

1.4.2研究难点

（1）数据处理和调查研究有一定难度

本文基于大量数据进行实证分析，数据的寻找、对接、加总、折算和处理有一定难度，由于涉及各省指标数据，需要在《中国统计年鉴》、各省统计年鉴、《中国农村统计年鉴》、历次全国农业普查资料、《中国农村住户调查年鉴》、《中国农业年鉴》、《中国农业统计资料》等年鉴和汇编中寻找相关数据，且进行数据对接处理等。其中一些数据及资料需要调查研究和案例研究，难免面临以偏概全问题。

（2）文献收集和汇总有一定难度

目前，国内外关于中国农村居民收入区域差异问题研究尚缺乏系统性，直接研究该问题的文献十分有限，因而需要对收入差距研究、地区差距研究、农民收入等相关研究理论和方法进行一定借鉴，增加了文献研究的难度。

（3）缺乏县域研究的可行性

农村居民收入区域差异研究是一个系统性的研究工程，不仅包括总体差异研究、区域间差异研究、省际间差异研究，还应该包括县域间差异研究，对中国县域间农村居民收入差异问题的研究是一个庞大的体系，限于资料数据和研究篇幅，县域差异研究不得不在本文中暂时搁置，以待后续研究进一步拓展。

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